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[多选题]

基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（）。

A.健全性

B. 有效性

C. 相互制约性

D. 成本效益性

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发布时间：2021-05-11

更多“基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（）。A. 健全性B. 有效性C. 相互制约性D. 成本效益性”相关的问题

第1题

基金管理公司内部控制应体现的原则为（）。

基金管理公司内部控制应体现的原则为（）。

此题为多项选择题。

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第2题

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（)。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第3题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（)。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

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第4题

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）

A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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第5题

按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，下列哪些属于研究业务的内部控制要求（）

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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第6题

基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

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第7题

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日记

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

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第8题

寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（)：A.全面性原则B.一致性原则C.公正性原则D.重要性原则E.及

寿险公司内部控制评价应遵循以下原则()：

A.全面性原则

B.一致性原则

C.公正性原则

D.重要性原则

E.及时性原则

F.合理性原则

G.高效性原则

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第9题

基金管理公司内部控制的基本要素包括（）。

A.控制环境

B. 信息沟通

C. 风险评估

D. 人员变动

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第10题

公司构建系统的内部控制体系，确保各部门和各岗位均能按特定的目标相互协调的发挥作用，最终实现公司内部控制的总体目标。这一做法体现了下列内部控制哪项原则（）

A.合规性原则

B.全面性原则

C.系统性原则

D.重要性原则

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