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[判断题]

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时,发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。此题为判断题(对,错)。

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更多“邮政储蓄机构在进行客户身份识别时,发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。”相关的问题

第1题

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时,如客户拒绝提供有效身份证件,则应及时报送可疑交易。此题为判断题(对,错)。
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第2题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版 )》(邮银制〔2020〕284号),邮政储蓄机构除核对有效实名证件有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下()措施,重新识别客户身份

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第3题

邮政储蓄机构在办理客户开户业务时应遵循“了解你的客户”的原则()
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第4题

对于洗钱风险较高的客户,不可高审查的频率和强度;对于洗钱风险较低的客户,可酌情采取简化的持续身份识别措施,在退保、理赔、给付等办理后续业务办理时进行重新识别()
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第5题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版 )》(邮银制〔2020〕284号),邮政储蓄机构联网核查公民身份信息时,应遵循()联网身份核查的有关规定

A.公安部

B.中国人民银行

C.银监会

D.证监会

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第6题

在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至()业务关系。

A.终止

B.中止

C.暂停

D.停止

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第7题

根据反洗钱规定,发生下列()情形时需对客户身份进行识别。

A.首次与客户建立关系时

B.客户身份发生变更时

C.发现客户账户、资金情况异常时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时

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第8题

客户在邮政储蓄机构开立个人存款账户时,客户如果为武警,其填写的有效实名证件发证机关所在地统一
为()。

A.北京

B.天津

C.上海

D.重庆

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第9题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,为客户接收境外汇款时,发现()信息中任何一项缺失的,可先将汇款入账,再向境外机构要求逐笔补充信息

A.汇款人姓名或者名称

B.汇款人账号

C.汇款人住所

D.金额

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第10题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应当重新识别客户身份()
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