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[多选题]

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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更多“以下关于反洗钱保密义务表述正确的是( )”相关的问题

第1题

金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对,错)。
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第2题

保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对,错)。
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第3题

以下有关代理记帐机构及其从业人员的义务表述不正确的是()。

A.按照委托合同办理代理记账业务,遵守有关法律、行政法规和国家统一的会计制度的规定

B.对在执行业务中知悉的商业秘密应当保密

C.对委托人示意其作出的会计处理,应无条件的接受办理

D.对委托人提出的有关会计处理原则问题应当予以解释

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第4题

根据劳动含同法律制度的规定,关于用人单位和劳动者对竞业限制约定的下列表述中,正确的有()。

用人单位和劳动者约定的竞业限制期限不得超过2年

用人单位应按照双方约定,在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿

竞业限制约定适用于用人单位与其高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员之间

劳动者违反竞业限制约定的,应按照约定向用人单位支付违约金

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第5题

根据劳动合同法律制度的规定,关于用人单位和劳动者对竞业限制约定的下列表述中,正确的有()。

用人单位和劳动者约定的竞业限制期限不得超过2年

用人单位应按照双方约定,在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿

竞业限制约定适用于用人单位与其高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员之间

劳动者违反竞业限制约定的,应按照约定向用人单位支付违约金

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第6题

关于防范金融保险风险的跨行业传递,以下表述不正确的是()。A.加强金融业稳健运行监管协调,对跨

关于防范金融保险风险的跨行业传递,以下表述不正确的是()。

A.加强金融业稳健运行监管协调,对跨市场金融创新信息严格保密。

B.加强保险集团监管,明确交叉性金融业务和保险控股公司的监管职责和规则。

C.结合全球系统重要性机构项目的推进,推动建立国内系统重要性保险机构监管框架。

D.加强对保险创新产品精算估值,要充分考虑风险和收益两个因素。

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第7题

以下关于民事行为能力的表述中正确的是()。

A.凡是享有民事权利能力的自然人均享有民事行为能力

B.任何人无权限制或剥夺自然人的民事行为能力

C.自然人的民事行为能力范围取决于自然人的主观意愿

D.民事行为能力既包括取得民事权利的能力,也包括承担民事义务的能力

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第8题

以下关于现有客户介绍法优缺点的表述错误的是()。A.优点是通过现有客户的介绍,避免了营销员销售的

以下关于现有客户介绍法优缺点的表述错误的是()。

A.优点是通过现有客户的介绍,避免了营销员销售的盲目性

B.优点是可以赢得被介绍客户的信任,销售的成功率较高

C.不足是现有客户介绍的信息不充分不及时,影响了营销员的工作效率

D.不足是现有客户并没有为营销员介绍新客户的义务,较易造成营销员被动的工作局面

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第9题

国家秘密的保密期限已满的,以下表述正确的是?

A.自行解密

B.经正式公布后解密

C.必须经保密主管部门审核后解密

D.由定密责任人确定

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第10题

以下关于公民和组织履行维护国家安全义务的说法正确的有()。

A.某单位举办大型国际会议,在会议结束后告知国家安全机关会议开展情况

B.李某发现本单位涉密计算机存在严重泄密隐患,与主管领导商议后,向国家安全机关报告

C.某单位在涉及国家秘密事项的重大涉外合作项目中,向外方提供资料,及时报国家安全机关审查

D.王某系某单位领导,在国家安全机关开展某专项工作时,积极配合,提供条件,并做到严格保密

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第11题

以下关于注册会计师对期后事项责任的表述中,正确的有()。A、 注册会计师应当实施必要的审计程

以下关于注册会计师对期后事项责任的表述中,正确的有()。

A、 注册会计师应当实施必要的审计程序,获取充分、适当的审计证据,以确定截至审计报告日发生的、需要在会计报表中调整或披露的事项是否均已得到识别

B、 在外勤审计工作完成后,注册会计师没有责任针对期后事项实施审计程序

C、 在审计报告日至会计报表公布日之间获知可能影响会计报表的期后事项,注册会计师应当及时与被审计单位讨论,必要时实施适当的审计程序

D、 在会计报表公布后,注册会计师没有义务专门对会计报表进行查询

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