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[单选题]

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;II.假借客户的名义买卖证券;III.违背客户的委托为其买卖证券;IV.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.1、2、3

B.1、2、3、4

C.1、2、4

D.3、4

答案

B、1、2、3、4

更多“以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;II.假借客户的名义买卖证券;III.违背客户的委托为其买卖证券;IV.接受客户的全权委托而决定…”相关的问题

第1题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第2题

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第3题

在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务:()。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第4题

综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外,还可以从事下列业务:()。

A.证券的自营买卖

B.证券的承销

C.受托资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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第5题

证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行()等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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第6题

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。 A.警告 B.罚款C.暂停其从

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.公开谴责

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第7题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
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第8题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和()券业务。

A.证券投顾

B.证券转托管

C.证券融资融

D.证券大宗交易

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第9题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第10题

下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第11题

下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定;Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;Ⅲ具有证券经纪业务资格;Ⅳ证券公司治理结构健全,内部控制有效。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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