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按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的

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发布时间：2020-09-17

更多“按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的”相关的问题

第1题

受益所有人证明资料随开户资料保管，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管管理办法》要求保存档案资料。()

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定：金融机构应当按照规定执行（）和可疑交易报告制度。

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.大额交易

D.交易记录保存

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第3题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存年()。

A.5

B.1

C.3

D.10

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第4题

金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行（）义务

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.客户尽职调查

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第5题

按照反洗钱法规的有关要求，金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括（）

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第6题

金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。这个规定属于哪个制度的条款（）

A.中华人民共和国反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

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第7题

（)规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、中华人民共和国反洗钱法

B、金融机构反洗钱规定

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

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第8题

金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息

A.安全

B.准确

C.完整

D.合规

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第9题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第10题

监管部门可对金融机构哪些行为责令限期改正，情节严重的予以罚款（）

A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

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