在反洗钱监管方面,银行保险机构发生下列()情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第2题
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
第3题
A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱;
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚;
C.小额款项进账
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形。
第4题
在加强养老产业和健康服务业用地保证方面,以下哪项不属于新“国十条”的政策?()
A.各级人民政府要在土地利用总体规划中统筹考虑养老产业、健康服务业发展需要。
B.加强对养老、健康服务设施用地监管,严禁改变土地用途。
C.鼓励符合条件的保险机构等投资兴办养老产业和健康服务业机构。
D.企业利用自有土地建设养老服务机构,无需办理土地用途变更手续。
第5题
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查;
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况;
C.参加辖内反洗钱监管合作;
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传;
E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;
第6题
A:极大地消除了监管套利空间
B:降低了保险机构发挥其资金运用优势的能力
C:维护了金融市场秩序
D:为保险资管机构创造了在同一平台上、同一起点上与其他金融机构公平竞争的机会
第8题
A.①②③④
B.①②③⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
第9题
保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列哪些内容()。
A.任职资格申请材料的基本内容
B.职务变更情况
C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
D.离任审计报告
E.刑罚和行政处罚
F.中国保监会规定的其他内容
第10题
A.监管施压,万能险比重下行
B.财险保费增速放缓,四成财险亏损
C.营销员数量下降,高素质人员比例仍低
D.全年批筹22家保险机构,产险数量多于寿险
E.险企股权转让频繁,13家系原股东完全退出