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[单选题]

证券期货业金融机构除配合监管单位及交易所要求调查取证工作外,还要向当地人民银行上报相关案件的重点可疑交易报告,情况紧急的应立即向()报案。

A.人民银行

B.检察院

C.公安机关

D.经侦大队

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更多“证券期货业金融机构除配合监管单位及交易所要求调查取证工作外,还要向当地人民银行上报相关案件的重点可疑交易报告,情况紧急的应立即向()报案。”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
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第2题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第3题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或阻碍反洗钱调查。()
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第4题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第5题

为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。

A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

B.对客户进行不变的风险等级评定及分类

C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

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第6题

《反洗钱法》中所称金融机构仅包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。()
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第7题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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第8题

证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。()
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第9题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第10题

证券期货业金融机构在报告可疑交易时,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
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第11题

证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

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