首页 > 计算机类考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

代客理财的证券从业人员，在（）情况下会被客户投诉

A.投资获益时

B.投资亏损时

C.以上皆是

D.以上皆不是

答案

以上皆是

发布时间：2023-01-27

更多“代客理财的证券从业人员，在（）情况下会被客户投诉”相关的问题

第1题

证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。

A.持有或买卖具有股权性质的证券

B.代客理财

C.代销金融产品

D.场外配资

点击查看答案

第2题

G证券公司证券从业人员夏某，在工作期间利用好友杨某和方某账户，多次通过“本人指导，朋友代操作”的方式进行代客操作，并以此来完成公司业绩任务（）

点击查看答案

第3题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

点击查看答案

第4题

证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

点击查看答案

第5题

“虚构保险理财产品，或者在原有保险产品基础上承诺额外利益，或者与客户签订“代客理财协议”，吸收资金”属主导型非法集资（）

点击查看答案

第6题

严禁接受客户的（）、代客理财等不规范交易代理行为

点击查看答案

第7题

“代客理财投资”科目用于核算和反映本行将募集的担险理财资金对外进行的投资情况。（)

点击查看答案

第8题

《商业银行代理保险业务管理办法》所称()是指为商业银行销售保险产品的人员。

A.证券销售从业人员

B.基金销售从业人员

C.保险销售从业人员

D.理财销售从业人员

点击查看答案

第9题

我行人员销售法人理财所需资质（）

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证

点击查看答案

第10题

证券期货经营机构的最常见的投诉问题是（)。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

点击查看答案

第11题

关于微聊客被禁言的情况中以下说法正确的是（）

A.发送任何形式的手机号码、座机号码、微信、QQ，等联系方式

B.在客户没有回复的情况下，短时间连续发送3条及以上的消息

C.发送个人二维码，微信截图等信息会被禁言

D.发送黄色、暴力、恐怖、封建迷信，反动等违法信息

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP