更多“非现场核查是国家外汇管理局常规监管方式。()”相关的问题
第1题
党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、()、自查报告、视频汇报等。
A.专项检查报告
B.信访核查报告
C.巡视报告
D.以上都对
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第2题
保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。此题为判断题(对,错)。
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第4题
保险监管机构应依法开展反洗钱()。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与
保险监管机构应依法开展反洗钱()。
A.非现场检查与现场监管
B.现场检查与非现场监管
C.现场检查与现场监管
D.非现场检查与非现场监管
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第5题
A网点在办理开户业务时发现网络故障无法正常进行联网核查,也无法采用非接口方式直接登录相关
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第6题
强化市场行为监管,改进现场、非现场检查,严厉查处保险经营中的违法违规行为,提高市场行为监管
的针对性和有效性。()
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第7题
开展信访调查前的准备工作包括()。
A.拟制信访核查方案并呈报领导审定
B.根据信访反映问题拟制谈话提纲
C.非现场数据提取分析
D.事先通知信访对象做好准备
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第8题
按照人民银行要求,报送反洗钱非现场监管报表的主体包括()。
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第9题
基金监督部主要通过()两种方式实现基金监管。
A.市场禁入监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 现场监管
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第10题
有条件的分行,实施现场检查前,可通过远程调阅视频资料等非现场检查方式,先完成业务操作部分的非现场检查()
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第11题
实施重要会计岗位轮换前,分行运营管理部应组织对轮岗人员进行离岗检查,离岗检查可采用现场或非现场检查方式,并对发现的问题及时进行处理。()
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