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答案
更多“证券公司应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投…”相关的问题
第2题
A.对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控
B.防范违法违规证券交易活动
C.自觉维护正常市场秩序
D.配合中国证券业协会等相关机构履行管理职责
第3题
A.证监会
B.证监会派出机构
C.上海、深圳交易所及股转公司
D.证券业协会
第4题
B、片面、夸大宣传过往业绩
C、投资标准化资产的资管计划可以每月披露一次净值
D、资管机构作为产品管理人要切实履行主动管理职责，做好投资决策和交易执行等环节的内部控制，采取有效措施防范利益冲突，遵守相关规定
第5题
A.从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险,切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益
B.从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得违规揽存、低价倾销,但可通过介绍同业产品缺陷以尽快促使客户决定达成交易
C.从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务
D.从业人员在社会交往和商业活动中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为
第7题
第9题
A.投资者应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
B.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况
C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响
D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户的委托，并及时向.上交所报告
第10题
A.客户身份识别
B.关注客户档案
C.企业征信
D.反洗钱历史记录依据：跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分可疑交易
第11题
A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序
B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见
C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为
D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除
