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[多选题]

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

答案

ABCD

更多“《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()”相关的问题

第1题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第2题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第3题

()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第4题

证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第5题

下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》()

A.以公司名义开展业务的人员

B.劳务派遣至公司的其他人员

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.基金管理公司的其他人员

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第6题

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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第7题

证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系()
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第8题

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第9题

证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第10题

MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第11题

保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责,坚持合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为,下列对的是()

A.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

B.不得销售或推介未经审批的产品

C.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

D.不得利用职务和工作之便谋取非法利益

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