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[单选题]

（）对本行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督

A.监事会

B.监事长

C.股东大会

D.职工代表大会

答案

A、监事会

发布时间：2023-02-06

更多“（）对本行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督”相关的问题

第1题

()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

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第2题

理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

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第3题

商业银行董事会应通过审批及检查()有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅()提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

A.高级管理层风险管理部门

B.高级管理层高级管理层

C.风险管理部门风险管理部门

D.风险管理部门高级管理层

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第4题

根据中国石化合同管理办法的规定，下列各项中，不属于在合规管理中内设监事会职责的是（）。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第5题

向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第6题

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,A.内部审计部门应确保

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,

A.内部审计部门应确保董事会和高级管理层已知道这个限制.

B.在审计计划里附一个备忘录,列明缺少审计覆盖面的理由.

C.标明本年没有包括在测试中的法规将在下年进行审计.

D.缩小经营和财务审计的范围,以腾出额外的审计时间去进行合规性审计. 答案:A 解析：答案A正确。高级管理层和董事会应得到审计范围受到限制的信息,包括对相关法律法规的合规性测试. 答案

E.D均不正确。见题解A。

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第7题

在合规测试计划执行过程中，如需临时开展、合并开展或取消测试项目，应经()审批。

A.首席合规官

B.合规测试团队

C.高级管理层

D.董事会

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第8题

董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任，主要履行下列哪些职责（）

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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第9题

根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（)提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

A.风险管理部门

B.操作风险管理委员会

C.风险管理委员会

D.高级管理层

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第10题

监事会要监督董事会和高级管理层案件防控工作职责，履行情况，切实履行()职能。

A.管理

B.决策

C.监督

D.审查

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第11题

商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险)在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。（)

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