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[单选题]

()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

答案

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发布时间：2023-02-06

更多“()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。”相关的问题

第1题

银行业金融机构()对从业人员的行为承担最终责任，()承担从业人员行为管理的实施责任。

A.董事会;高级管理层

B.高级管理层;董事会

C.董事会;监事会

D.监事会;董事会

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第2题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会，管理层履行职责的情况进行监督。

A.股东大会;

B.监事会

C.高级管理层;

D.董事会;

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第3题

（）负责对重大信息披露进行审核和发布

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.消费者权益保护委员会

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第4题

（）负责对消费者权益保护工作重大信息披露进行指导，（）负责对重大信息披露进行审核和发布

A.董事会、高级管理层

B.高级管理层、风险管理和消保事务委员会

C.风险管理和消保委员会、高级管理层

D.风险管理和消保事务委员会、高级管理层

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第5题

（）负责对消费者权益保护工作重大信息披露进行指导

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.消费者权益保护委员会

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第6题

在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）

A.董事会办公室

B.高级管理层

C.董事会秘书

D.董事

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第7题

（）对股东大会负责，从事银行部的尽职监督、财务监督、部控制监督等监察工作。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第8题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策，确定商业银行可以接受的风险水平，批准各项业务的政策，制度和程序，对内部控制的有效性进行监督。

A.监事会

B.董事会;

C.高级管理层;

D.股东大会;

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第9题

高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策，确保反洗钱工作有效实施。（)

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第10题

董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任，主要履行下列哪些职责（）

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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第11题

理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

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