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[主观题]

小李听理财师推荐配置了一个基金组合，该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成，组合的平均年收益

率为12%，标准差为0.06，同期一年期定期存款利率为2.25%。则小李该基金组合的夏普指数是()。

A．1.63

B．1.54

C．1.82

D．1.48

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发布时间：2020-09-17

更多“小李听理财师推荐配置了一个基金组合，该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成，组合的平均年收益”相关的问题

第1题

某投资者的效用函数为U=E(R)-0.005Aσ2，其风险厌恶系数A为6，该投资者在进行资产配置时选择了三种资产，即股票基金、债券基金和无风险的国库券。其中国库券的收益率为3%，股票基金与债券基金构成的最优风险资产组合中，股票基金的权重为45%，经计算得知该最优风险资产组合的预期收益率和标准差均为15%。根据效用最大化原则，该投资者的最优资产组合中股票基金、债券基金和国库券的权重分别为()。(答案取最接近值)

A.11%、40%和49%

B.89%、5%和6%

C.40%、49%和11%

D.5%、6%和89%

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第2题

单选：对于即将退休的投资人，比较适合理财师推荐的投资组合是（）

A.定存+国债+保本投资型产品

B.绩优股+指数型股票型基金+外币交易

C.投机股+房产信托基金+黄金

D.认股权证+小型股票基金+期货

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第3题

赵女士的孩子6年后上大学，现在她想为孩子存一笔教育基金。理财师推荐了年收益率为8％的理财产品，她决定每年年末存入8000元，那么6年后赵女士可获得教育基金（）元

A.58688

B.48000

C.76176

D.49680

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第4题

金融理财师小宋在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险，并承诺支付给推荐客户的金融理财师15%的佣金。小宋于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了《金融理财师职业道德准则》的（）原则。

A.保守秘密原则

B.恪尽职守原则

C.正直诚信原则

D.客观公正原则

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第5题

46基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.诚实守信

D.专业审慎

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第6题

31基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.诚实守信

D.专业审慎

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第7题

以公募基金为底层资产的资产配置，在何种情况下，需要进行动态再平衡？（)

A.投资者投资偏好发生了较大的变化时

B.投资者风险承受能力发生了较大的变化时

C.宏观经济和资本市场基本面变动较大时

D.组合中各类资产的实际比例逐渐偏离战略资产配置基准时

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第8题

客户张先生因政策限制没有流水，经纪人小李告知可以到售楼处去办理，并推荐了一个代办人员。小李的行为是否违规（）

A.小李并未获利，不违规

B.违规，扣除信用分6分

C.违规，扣除信用分12分

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第9题

案例：顾客要买一个手机，小李给他推荐了X9，谈话一直很顺利，但是最后顾客以不合适为由拒绝了。请问小李最先应该做什么（）

A.移交销售

B.找出顾客拒绝购买的真正原因

C.提出折扣优惠

D.推荐其他的手机

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第10题

股指期货开户以来受到了社会的广泛关注，小李也很心动，但理财师提醒小李除了金融衍生品的一般性风

险外，由于标的物自身的特点和合约设计过程中的特殊性，股指期货还具有一些特有的风险，以下选项中()不属于股指期货的特有风险。

A．信用风险

B．基差风险

C．标的物风险

D．合约品种差异造成的风险

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