基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职...

第1题

要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

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第2题

内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

A．有效原则

B．独立性原性

C．相互制约原则

D．成本效益原则

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第3题

关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

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第4题

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）

I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求

Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节

Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点

IV.选时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商

A．I、Ⅱ、Ⅲ

B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C．I、Ⅱ、IV

D．I、Ⅲ、Iv

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第5题

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，以下属于基金管理人内部控制机制的是（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力Ⅲ．信息管理平台建设Ⅳ．现有客户收入结构。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。

A.高效、进一步地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

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第8题

基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.部门主管的检查监督

B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

C.公司管理层对人员和业务的监管控制

D.员工自律

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第9题

基金管理人内部控制机制不涉及（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

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第10题

基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。Ⅰ.员工自律；Ⅱ.各部门主管的检查监督；Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；V.监管部门对基金管理人的监督、管理；Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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基金管理人内部控制的（)要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其