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[判断题]

针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问题，各级行要做好解释工作，但不得向客户透露客户风险等级相关事宜，并转客户管理部门或反洗钱中心处置（）

答案

是

发布时间：2022-12-11

更多“针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问题，各级行要做好解释工作，但不得向客户透露客户风险等级相关事宜，并转客户管理部门或反洗钱中心处置（）”相关的问题

第1题

单位客户开通网络金融业务时，必须严格审查客户资料的合规性和完整性，客户洗钱或恐怖融资风险等级（即CCS等级)为（)的客户，不得开通企业网络金融业务。

A.中低风险类

B.禁止类

C.高风险类

D.中风险类

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第2题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向（）方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第3题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第4题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料，自生成之日起至少保存（）年。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第5题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，客户洗钱风险等级首次分类工作，应自客户与我行建立业务关系之日起（）个工作日以内完成。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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第7题

义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第8题

针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，区别客户风险程度，可以有选择

地采取()等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

A、联网核查身份证件

B、人员问询

C、客户回访

D、实地查访

E、公用事业账单验证

F、网络信息查验

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第9题

一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面（)。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

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第10题

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的（).

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

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第11题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)

A.以客户为单位限制账户功能

B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

C.调低交易限额

D.打电话告知客户不要再发生类似交易

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