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题目内容
（请给出正确答案）
A.指公司的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
B.指员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁的可能性
答案
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第2题
A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司；
B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司；
C.C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司；
D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司；
第3题
A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;
B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;
C.D类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
第4题
保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中类机构是指()。
A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
C.经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
第7题
A.自愿原则
B.公平原则
C.公序良俗的基本原则
D.诚实守信的道德准则
第9题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第10题
A.买者自负
B.卖者尽责
C.存款自愿
D.取款自由
