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[多选题]

以下哪些手段属于对自然人客户强化、持续性的尽职调查（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况

C.了解法人客户的股权或控制权结构

D.进一步分析客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件

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发布时间：2022-10-27

更多“以下哪些手段属于对自然人客户强化、持续性的尽职调查（）”相关的问题

第1题

斯金纳认为对人的行为进行改变可以通过以下哪些类型和方法（)

A.正强化

B.负强化

C.惩罚

D.忽视

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第2题

以下哪些属于BSS()。

A.计费系统

B.结算系统

C.客户服务系统

D.客户网管系统

E.营业系统

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第3题

以下哪些属于OSS()。

A.传输网管系统

B.交换网管系统

C.移动网管系统

D.客户网管系统

E.网络资源管理系统

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第4题

以下哪些层属于软件开发领域的三层体系结构中的结构层？它们是（)。

A.网络层

B.应用服务层

C.客户层

D.数据服务层

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第5题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

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第6题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第7题

对团体保险准客户描述不正确的是()

A.准客户是业务员的宝贵资产

B.准客户开拓决定团险推销事业的成败