托管人及托管业务的重大事件时包括()。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其地方监管局备案。
A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%
B. 托管人召集基金份额持有人大会
C. 发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管人受到监管部门的调查
A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%
B. 托管人召集基金份额持有人大会
C. 发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管人受到监管部门的调查
第1题
A. 基金份额持有人大会的召开
B. 提前终止基金合同
C. 更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
D. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
第2题
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.资产管理公司
第3题
A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监负责
C.商业银行及其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国证监会核准
D.中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管
第4题
A.I、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
第5题
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D.具备安全保管资产的条件
第6题
基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
第7题
A.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20%
B.发生涉及托管业务的诉讼
C.托管人的法定名称或者住所变更
D.托管人召集基金份额持有人大会
第8题
A.通过提供网上“票据管家”式服务,增强银行的产品竞争力
B.企业将票据托管在银行,托收回款后可称为银行的存款来源
C.网上开票可为银行带来中收收入,同时加深银企合作,提高银行服务水平
D.托管的票据可以开展票据池业务,通过票据质押等方式,丰富与企业的合作关系