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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司为客户提供证券交易、投资活动有关咨询、建议业务是（）

A.证券承销业务

B.保荐业务

C.投资咨询业务

D.资产管理业务

答案

C、投资咨询业务

发布时间：2024-03-28

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第1题

以下关于证券公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务说法正确的是 Ⅰ、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅱ、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 Ⅲ、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务 Ⅳ、为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司短期融资券募集资金的用途包括()。

A.债券市场二级投资

B.股票市场二级投资

C.营业网点建设

D.长期股权投资

E.为客户证券交易提供融资

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第3题

证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第4题

根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元

A.证券自营

B.证券资产管理

C.证券经纪

D.证券投资咨询

E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第5题

某证券公司注册资本1亿，其可以从事的业务为（）

A.证券经纪和证券承销与保荐

B.证券投资咨询和证券自营

C.证券承销与保荐和证券资产管理

D.证券自营和证券资产管理

E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

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第6题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第7题

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户证券公司不得为其开立信用账户

A.20；30

B.10；30

C.20；50

D.10

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第8题

证券公司注册资本最低限额人民币5000万元，可经营（）业务

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易及投资活动有关的财务顾问业务

D.经营证券承销与保荐

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第9题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）

A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.侵占或者挪用受托资产

C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

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第10题

《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（）

A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

D.甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

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第11题

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况，不得（）。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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