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[多选题]

某证券公司注册资本1亿,其可以从事的业务为()

A.证券经纪和证券承销与保荐

B.证券投资咨询和证券自营

C.证券承销与保荐和证券资产管理

D.证券自营和证券资产管理

E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

答案

ABE

解析:证券公司的业务范围与注册资本

更多“某证券公司注册资本1亿,其可以从事的业务为()”相关的问题

第1题

根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币。

A.1亿

B.5亿

C.0.5亿

D.10亿

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第2题

富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营,其注册资本最低限额为人民币()元

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第3题

《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()元三个标准。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

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第4题

某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为()

A.证券经纪和证券承销与保荐

B.证券投资咨询和证券自营

C.证券承销与保荐和证券资产管理

D.证券自营和证券资产管理

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第5题

《支付业务许可证》申请人拟在全国范围内从事支付业务的,其注册资本最低限额为 元人民币;拟在省(自治区、直辖市)范围内从事支付业务的,其注册资本最低限额为 元人民币。注册资本最低限额为实缴货币资本。空格处应该依次填写()

A.3千万,1亿

B.5千万,1亿

C.1亿,3千万

D.1亿,5千万

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第6题

申请人拟在省(自治区、直辖市)范围内从事支付业务的,其注册资本最低限额为()人民币

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

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第7题

证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第8题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第9题

2023年实行的新《证券法》对设立证券公司所应具有的条件作出了更为全面的规定,涉及()。

A.增长了公司章程的规定

B.增长了对重要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本ht

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

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第10题

某证券公司从事证券自营业务,其持自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为(),这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定

A、600%

B、1000%

C、800%

D、350%

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第11题

证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行()等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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