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[主观题]

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证件文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所,由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理

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更多“根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证件文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性…”相关的问题

第1题

国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具
体办法,由()制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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第2题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A.可以接受期货公司支付的报酬

B.独立承担基于经纪关系所产生的民事责任

C.只能受期货公司的委托

D.可以是公民,也可以是法人

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第3题

关于期货市场组织结构,下列说法错误的是()。

A.期货市场是一个高度组织化的市场,有着严密的组织结构和交易制度,从而可以保障期货市场的有效运转

B.期货市场的组织结构由期货交易所、期货公司和投资者三部分组成

C.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所,按照其章程的规定实行自律管理,以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动,只为期货交易提供设施和服务

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第4题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,临时存款账户根据开户证明文件确定的期限或单位客户的需要确定有效期限,最长不超过()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第5题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()

A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

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第6题

期货公司应当根据中期协制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。( )
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第7题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),代销公募基金业务营销人员应当具备()。

A.理财从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.期货从业资格

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第8题

基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括()

A.征得投资者的同意后推介基金

B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

D.提示投资者注意投资基金的风险

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第9题

商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循()以及“了解你的客户”原则

A.账户管理

B.开户制度

C.账户实名制

D.员工开户规定

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第10题

原油期货开户准入条件包括:(1)进行适当性匹配;(2)具备完全民事能力;(3)具备期货交易基础知识,了解能源中心相关业务规则,通过相关测试;(4)累计 10个交易日,10笔以上的境内能源期货仿真交易成交记录;近三年内具有10笔以上的境内或者境外期货、期权交易成交记录;(5)申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币;(6)不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;(7)不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形()
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第11题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),代销公募基金业务营销人员应当具备()

A.基金从业资格

B.期货从业资格

C.理财从业资格

D.证券从业资格

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