审计问责对象按照责任相关程度分为()
A.直接责任人
B.相关责任人
C.间接责任人
D.管理责任人
AB
A.直接责任人
B.相关责任人
C.间接责任人
D.管理责任人
AB
第2题
对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()
第3题
A.合作管理单位
B.政企客户部
C.人力资源部
D.在线分公司
第4题
对未落实本办法各项要求,并造成较重要级(含)以上网络数据( )等事件,将视事件造成的影响的严重程度,按照《中国移动网络安全工作考核问责办法(试行)》、《中国移动网络运行维护规程》问责规定,给予责任单位和责任人相应的处罚。
A.被窃取
B.滥用
C.篡改
D.泄露
第5题
A.发生该类行为的员工一律依法解除劳动合同,发生该类行为的销售人员一律解除代理合同或劳动合同
B.涉及违法犯罪的一律移送司法机关
C.相关责任人一律追究责任,按照公司违规问责办法追究相关人员责任
第6题
A.责任追究的对象包括导致内控管理高、中压线问题、一般缺陷产生的个人
B.根据职责分工,个人责任分为直接责任、主管责任、分管领导责任和重要领导责任
C.情节特别严重的,问责处罚包括不限于奖金及工资扣罚、调离岗位、降级降档等
D.由多部门协作的工作失误,导致公司损失,触及中高压线问题,牵头部门承担责任
第7题
A.违规案件给公司造成的重大损失结果
B.违规案件的涉案人的职务级别
C.违规案件对社会影响程度
D.违规案件形成的系统性风险
第9题
A.组织人事部门
B.纪检监察机关
C.监察部门
D.纪检机关
第10题
A.同级党委
B.问责决定机关
C.纪检组织
D.上级机关
第11题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的