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[判断题]

《同城管理部2020年案防工作实施细则》中要求各支行要结合工作实际,厘清所涉及业务、管理事项,全面开展制度梳理、整合、优化工作,及时对本机构制度进行评估、差缺补漏、及时修订,确保制度覆盖所有岗位、业务环节、管理事项,杜绝出现制度“断层”与“盲区”,并于7月30日前报送制度梳理活动总结()

答案

更多“《同城管理部2020年案防工作实施细则》中要求各支行要结合工作实际,厘清所涉及业务、管理事项,全面开展制度梳理、整合、优化工作,及时对本机构制度进行评估、差缺补漏、及时修订,确保制度覆盖所有岗位、业务…”相关的问题

第1题

叶书记提出2020年的案防工作要求有()

A.持续深化网格化案防管理模式

B.加强系统建设,提高管理实效

C.加强部门联动,增强案防监督合力

D.推进案防飞行检查,提升监督效力

E.明确考核导向,加大问责力度

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第2题

叶书记在2020年全行工作会议暨案防工作会议上的讲话主要内容有()

A.坚定信心,全力做好疫情防控和复工复产工作

B.强化基层党建,提高员工政治修养

C.长抓案件防范,规范员工行为管理

D.创新企业文化,提升员工凝聚力

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第3题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第4题

分行内控合规部、安全保卫部、运行管理部是全行案防综合管理部门()
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第5题

全行案防职能控制部门包括()

A.综合管理部

B.信贷与投资管理部

C.财务会计部

D.运行管理部

E.技术支持中心

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第6题

各级机构应认真配合属地银监部门做好案防工作监管评价工作,在接到属地银监部门案防工作监管评价初评结果后按时向属地银监部门反馈意见,并抄报总行法律合规部()
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第7题

按照监管规定及总行要求,由合规与内审部统一组织部门及经营机构负责人签订();组织全体员工签署《案件防控与合规承诺书》等书面文件,明确违规应当承担的责任,以多种形式层层压实案防责任

A.《案件防控与合规工作责任书》

B.《内控合规工作责任书》

C.《案件防控与合规协议书》

D.《案防工作承诺书》

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第8题

逐层签订《案防工作责任状》,全力推进案件防控工作,将案防(),避免出现()。

A.责任到人

B.责任落实

C.管理断层

D.管理缺失

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第9题

按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
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第10题

银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

C.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

D.定期组织案防工作培训

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第11题

根据案防工作方案,访客管理需要达成四个百分百,包括()

A.访客上传率百分百

B.工作计划匹配率百分百

C.工作平台在线率百分百

D.管理人员查阅率百分百

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