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[多选题]

公司反洗钱工作应遵循的原则是（）、（）、（）

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

答案

ABCD

发布时间：2023-02-26

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催化剂公司应急工作遵循的原则是“企业负责、专业管理、分级响应、统一协调”。（）

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第2题

《仪征化纤公司设备检修及承包商管理细则》明确：承包商安全监督管理工作应遵循的原则是（）。

A.谁发包谁负责

B.谁用工谁负责

C.谁检查谁负责

D.谁的属地谁负责

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第3题

XX物流公司工作人员，想进行自我测评，他应遵循的原则是（）。

A.测试结果的倾向或类型不显示能力的强度

B.个人所认为的自己的类型往往是最符合自己的判断

C.类型或偏好没有孰对孰错、孰好孰坏

D.测评过程可视化

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第4题

辽宁省农村信用社柜台、窗口运维条线反洗钱及反恐怖融资工作的原则是()。

A.有效识别原则

B.合法审慎原则

C.及时准确原则

D.对外保密原则

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第5题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》基本原则中的保密原则是指（）

A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

B.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.除本指引所列的例外情形外，金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况，科学合理地为每一名客户确定风险等级

D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

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第6题

客户身份识别遵循的原则是（）

A.了解你的客户

B.了解公司的客户

C.了解所有的客户

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第7题

支部委员会的工作原则是，要严格遵循民主集中制原则（）

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第8题

鉴于行业的特殊性，寿险公司资金运用必须遵循的首要原则是()。

A.收益性原则

B.安全性原则

C.流动性原则

D.多样性原则

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第9题

设备选型应遵循的原则是（）、（）、（）。

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第10题

作业许可遵循的原则是“一事一议（工作前安全分析)、一事一批（作业许可审批)”。（)

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第11题

机械设备拆卸时，一般应遵循的原则是：（）、（）、（）。

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