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[单选题]

银行业金融机构应当配合（）做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

A.银行业监督管理机构

B.证券业监督管理机构

C.保险业监督管理机构

D.公安部门

答案

A、银行业监督管理机构

发布时间：2023-01-23

更多“银行业金融机构应当配合（）做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作”相关的问题

第1题

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行什么义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作()。

A.协助查询

B.冻结

C.解冻

D.扣划

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第3题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A.业务部门

B.董事会

C.内审部门

D.监事会

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第4题

银行业金融机构境外分支机构和附属机构，应当遵循驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，在法律规定允许的范围内执行《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（）

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第5题

银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()

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第6题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，行业自律组织制定的反洗钱和反恐怖融资行业规则等应当向()报告。

A.国务院

B.中国银行业协会

C.银行业监督管理机构

D.中国金融工会

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第7题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门的哪些要求时？应当及时向银行业监督管理机构报告（）。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事调查

D.传唤负责人

E.约谈

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第8题

银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第9题

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件()。

A.不得有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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第10题

银行业监督管理机构在市场准入工作中应当依法对银行业金融机构以下事项()进行反洗钱和反恐怖融资审查，对不符合条件的，不予批准。

A.分支机构设立

B.变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许可

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第11题

根据中国人民银行关于印发《汇款业务反洗钱和反恐怖融资工作指引》的通知，办理上述汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息，银行业金融机构应当至少保留（）年

A.3.0

B.5.0

C.10.0

D.30

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