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[判断题]

中支合规专员负责中支大额交易数据的日常监督与考核，定期提取现金交易明细进行数据核查，对中支大额交易数据报送时效与质量进行考核（）

答案

否

发布时间：2023-03-24

更多“中支合规专员负责中支大额交易数据的日常监督与考核，定期提取现金交易明细进行数据核查，对中支大额交易数据报送时效与质量进行考核（）”相关的问题

第1题

疫情防控期间实施贸易便利化的诚信合规企业准入条件（）

A.连续三年为A类企业

B.未被福建分局及辖内中支、支局（以下简称外汇局）处罚

C.真实、合法的交易基础

D.业务办理的下一个月内，能及时补交相应的审核材料

E.注册地为福建省内、在经办行持续办理货物贸易外汇收支业务五年上具备真实的业务需求

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第2题

按照中支投诉管理办法，一般投诉或复杂投诉，未按本办法按时处理，初次发生，中支公司将对其处理投诉责任人、部门、机构进行批评教育；第二次发生，按照中支（）

A.合规制度，进行批评教育

B.内控制度进行合规扣分，通报批评

C.合规制度教育，通报批评

D.内控制度合规教育，通报批评

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第3题

每次合规经营考核得分在以下且排名在本序列（分公司部门、中支各为一个序列）倒数三名以内的，由分公司部门负责人、中支负责人进行工作述职（）

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第4题

中支营销部私自修改惠福泰条款并做成海报发布，请问该做法是否合规（）

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第5题

中支应当于收到当地监管发送的行政处罚事先告知书或行政处罚通知书后两个工作日内上报分公司合规管理部（）

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第6题

合同承办部门签订合同需要提交哪几个部门审核（）

A.分公司法律合规部（中支合规）

B.综合管理部

C.分公司财务部

D.总经理室

E.分公司相关条线部门

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第7题

中支将在（）月份完成对2019年创建全省银行保险合规示范区建设工作的“回头看”，对存在的问题和不足进行全面查摆，形成问题和整改清单

A.5

B.4

C.6

D.7

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第8题

从源头上合规取得涉税票据并规范操作涉税业务，有效降低公司税务风险是中支公司及其辖内机构在公司涉税事项管理中主要承担的工作职责（）

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第9题

各中支应根据分公司要求在辖内组织开展合规宣传培训活动，包括制定条线方案，推动宣传教育活动全覆盖，按照方案推动各项活动，得（）分；按时报送宣传培训活动总结，得（）分

A.5,5

B.5,3

C.3,5

D.5,10

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第10题

下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（)

A.专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作

B.设立专门的反洗钱岗位

C.设立反洗钱专门机构

D.明确专人负责大额交易和可疑交易报告

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第11题

总行法律与合规部反洗钱中心大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式统一向中国反洗钱监测分析中心报送全行大额交易数据

A.1

B.3

C.5

D.7

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