题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
《重庆银行成都分行离职人员合规风险排查管理办法》中规定,被排查对象及所在单位须在()个工作日内完成事实确认,事实确认后()个工作日内向分行内审部提交问题整改方案
A.1,2
B.2,2
C.3,4
D.2,3
答案
D、2,3
A.1,2
B.2,2
C.3,4
D.2,3
D、2,3
第1题
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人,限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
第3题
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
第4题
A.资产处置
B.内控合规
C.国际业务
D.信用卡
E.公司
F.电子银行
G.信息科技
第11题
A.案件风险排查情况报告
B.案件风险排查工作统计表
C.问题整改与问责情况
D.排查的范围和内容