第1题
对被动发现下列哪些案件(),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第2题
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
第3题
A.保险消费投诉重大上访及群体性事件的相关工作制度
B.应急报告制度、应急预案以及责任追究制度
C.诉讼案件处理流程
D.风险预警信息指标体系
第4题
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④
第5题
建立错款,事故及案件报告制度。发生错款时,应()。
A.及时逐级上报
B.私底下告知部门主管,查找原因
C.反复翻查,多人复核
D.自行多除少补
第6题
A.首席审计执行官应该开展舞弊调查。
B.首席审计执行官应解雇欺诈者。
C.首席审计执行官的行为是正确的。
D.首席审计执行官应该与安全部门定期检查这一事件的进展情况。
第7题
A.首席审计执行官的行为是正确的。
B.首席审计执行官应该与安全部门一起定期检查这一事件的状况。
C.首席审计执行官应该开展舞弊和欺诈调查。
D.首席审计执行官应解雇欺诈者。