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题目内容
（请给出正确答案）
A.所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准，不包括负责的私人银行业者
B.负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露
C.为了限制对敏感信息的散播，对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成
D.当VIP客户使用编号账户，从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字
E.当一个账户在一个人的名下时，负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己
答案
更多“一个私人银行的合规专员接受了一项任务，审核对一些人的流程，以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致？()”相关的问题
第1题
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
第2题
下列______项最有可能违反ⅡA的《道德规范》。
A.詹妮接受了一项对电子制造分部进行审计的任务。她是最近加入内部审计活动的，但她曾是对该分部进行外部审计的高级审计师，而且在过去的2年中审计过许多电子公司
B.公司指派乔治从现在起对某仓储部门进行6个月的审计，他不具备该领域的专门知识，但仍接受了这个任务，他已报名参加了有关仓储业的职业后续教育课程，该课程会在他的任务开始之前结束
C.简很满意她作为一名内部审计师的职业，并逐渐把它看做是一项简单而有规律的工作。她在过去的三年中一直没有参加职业后续教育或其他提高其自身素质的活动，但她觉得她的工作质量没有下降
D.约翰发现当年存在内部财务舞弊行为，账簿已经过调整，掩饰了与该舞弊相关的损失。当外部审计师审核详细记述这一事件的工作底稿时，他与外部审计师讨论了该舞弊行为
第3题
A.鉴于“高成就动机者”受高风险的驱动，将这项任务分给某一个员工
B.将该任务分给两个员工，以缓和这项任务失败的风险
C.将该任务分给整个小组，确保这项任务失败的风险较低
D.要求公司管理层取消这项工作
第4题
A.过去一年该部门开支增加的情况。
B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。
C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。
D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。
第5题
A.合规专员的经验和提供给客户的产品和服务的种类
B.产品和服务的种类的描述，客户的种类以及其七年内可疑交易的细节文件
C.客户的种类以及相关的洗钱风险描述，他们使用的产品和服务，和经营的地区
D.提供给董事的培训的细节，客户的种类和经营的地区
第6题
某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：
A.更好地管理感知到的高风险
B.加强对银行投资的控制
C.确保直线管理者和高级管理层的独立性
D.对股东的期望做出更好的反应
第7题
弗兰克目前之所以左右为难，最不可能的原因是:
A.没有每年进行审计工作轮换；
B.接受了对他好友管理领域的审计任务；
C.没有选择适当的分析性程序；
D.没有进一步的审计测试就接受了管理层的解释。
第8题
审计师B之所以左右为难，最不可能的原因是：
A.没有每年进行审计工作岗位轮换。
B.接受了对他好朋友管理领域的审计任务。
C.没有选择适当的分析性程序。
D.没有进一步审计测试就接受了管理层的解释。
第10题
A.立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改
第11题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C.应用旨在发现不当活动的监督系统；
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
