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[判断题]

中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（)

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发布时间：2022-07-25

更多“中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()”相关的问题

第1题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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第2题

验印员对验印结果的()负责，并在验印票据或单证右上方加盖私章。

验印员对验印结果的（)负责，并在验印票据或单证右上方加盖私章。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.合规性

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第3题

根据《中国农业银行集中作业平台应用管理办法》，受理网点对业务凭证的()负责。

A.真实性

B.合规性

C.有效性

D.正确性

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第4题

单笔查询用户对所查询客户提供的企业征信查询授权资料的（)负责。

A.完整性

B.合规性

C.有效性

D.真实性

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第5题

突发事件预防与预警机制是否详细，风险监测措施是否到位是对应急预案（)的评估。

A.合法合规性

B.完整性

C.有效性

D.时效性

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第6题

银行存款收支业务记账前，应由稽核人员审核银行存款收付凭证及所附原始凭证、结算凭证基本内容的完整性，处理手续的完备性，上述未反映出经济业务的（)。

A.合规性

B.合法性

C.真实性

D.有效性

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第7题

保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任：（）

A.经营成果真实性；

B.经营行为合规性；

C.内部控制有效性；

D.经营方法合理性；

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第8题

在我国，执政党监督是指中国共产党对国家机关及其工作人员行使国家权力的活动和行为的（)所进行的监督

A.合法性、合理性

B.合法性、依规性

C.合理性、有效性

D.依规性、有效性

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第9题

银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则？（)

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

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第10题

理财同存委托办理模式流程中：分行应督促合作金融机构合规、高效办理业务。分行可接受合作机构

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第11题

金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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