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[单选题]

金融机构应秉承“风险为本”原则，在识别客户时按照风险程度分配资源，对高风险客户采取（)。

A.强化的识别措施

B.灵活的识别措施

C.正常的识别措施

D.简化的识别措施

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发布时间：2022-09-01

更多“金融机构应秉承“风险为本”原则，在识别客户时按照风险程度分配资源，对高风险客户采取()。”相关的问题

第1题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第2题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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第3题

某商业银行于2007年5月10日为不在其本机构开立账户的某客户提供现金汇款2万元人民币服务时，已

登记的客户基本身份信息未完全满足《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条要求，原则上不要求补登记。()

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第4题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第5题

反洗钱系统需要满足的技术需求包括（)。

A.符合数据标准规范

B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入

C.满足合规基本要求

D.实现智能化和技术化发展

E.贯彻法人监管原则

F.体现风险为本的理念

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第6题

金融机构洗钱风险自评估控制措施包含:（）？

A.风险管理策略和架构

B.风险识别机制

C.风险控制

D.内控机制

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第7题

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第8题

内部控制缺陷认定应遵循以下原则（)。

A.是否针对已经识别出来的风险设置了合理的控制目标和控制措施

B.相应控制措施是否有效和持续运行

C.由于设计或运行不当，导致公司财产损失或声誉损害

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第9题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第10题

金融机构应当持续识别并调整客户风险等级，其中中风险客户需要每年至少进行一次持续识别，那么高风险客户的识别频率呢？（)

A.1个月一次

B.3个月一次

C.6个月一次

D.18个月一次

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第11题

金融机构应当依法并审慎地识别可疑交易，做到不枉不纵，不得从事不正当竞争，妨碍反洗钱工作的进展，这是融机构反洗钱工作的()原则。

A.合法审慎

B.保密原则

C.实事求是

D.客观公正

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