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[多选题]

下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

A.案件管理基础工作

B.案件信息报送

C.案件风险处置

D.案件责任追究

E.整改及警示教育

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发布时间：2020-09-17

更多“下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险（)A.案件管理基础工作B.案件信息报送C.案件风险”相关的问题

第1题

下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围（)A.财会工作内部管控情况B.财会行为合规性情况

下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()

A.财会工作内部管控情况

B.财会行为合规性情况

C.财务对外合规性情况

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第2题

依据《关于加强生产安全六项较大风险管控的通知》(安委办〔2018〕12号),集团公司在生产安全方面还存在六项较大新的风险,下列选项属于六项较大新的风险的是()。

A.新工艺、新技术、新产品(设备)、新材料应用带来的四新风险

B.季节转换人员不适应的风险

C.许可管理不到位的风险

D.承包商管不住的风险

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第3题

我县安全生产专项整治三年行动要求深入查找本行业领域和本单位在（）方面存在的突出问题和薄弱环节，

A.责任落实

B.管理制度

C.风险管控

D.隐患排查

E.应急管理

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第4题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第5题

干描述.近年来，安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突出问题，关于柜面业务凭证审查方面，下列描述中属于突出问题的是（）

A.现金缴款单、转账支票大小写金额填写不规范

B.支票要素有涂改，但客户已按要求更正签章

C.开户申请书填写要素不齐

D.未能有效核实客户身份信息，业务凭证漏登记客户身份信息

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第6题

近期，机务责任原因安全事件频发，有些甚至已触碰规章底线和诚信红线，暴露出机务系统的风险管控仍存在漏洞，行业安全工作作风建设亟待加强。上述事件暴露出机务系统存在的问题，主要有以下方面：一是落实作风建设要求不到位。二是隐患治理和风险控制不到位。三是安全文化和诚信意识缺失（）

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第7题

有下列哪些情形（）之一的，可以从轻追究相关人员责任。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第8题

风险评估结论应包含以下哪些内容（）

A.客户身份与行为是否存在异常的结论

B.可能带来的风险

C.拟采取的风险管控措施及理由

D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由

E.客户被纳入高风险的原因

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第9题

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责：()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第10题

外汇局对银行内部管理制度执行情况及银行经常项目外汇服务质量进行管理，评估()，对存在问题的银行，采取风险提示、约谈、情况通报、暂停个人系统接口等方式，督促其加强内部管理和提升服务质量。

A.银行内部管理制度，系统技术条件和展业能力

B.银行内部管理制度，系统技术条件和合规管控

C.银行内部管理制度，展业能力和合规管控

D.系统技术条件，展业能力和合规管控

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