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[判断题]

商业银行要切实落实内部责任追究,对履职不力导致出现风险事件或账户涉电信网络诈骗、跨境赌博案件的,既问责经办客户经理、也追责管理责任人,既问责网点、也追责上级管辖行,既问责业务和运管条线、也追责合规和监测条线,要综合采取内部通报、纪律处分、扣减奖金绩效、降职撤职等方式,充分发挥警示教育作用。()此题为判断题(对,错)。

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更多“商业银行要切实落实内部责任追究,对履职不力导致出现风险事件或账户涉电信网络诈骗、跨境赌博案”相关的问题

第1题

公安机关开展民警依法履职免责和容错纠错工作,应当(),既要收集民警依法履职不应当追究责任或者应当从轻、减轻、免予追究责任的证据,又要收集违纪违规违法应当追究民警责任的证据。

A.依规依纪依法

B.公正客观

C.罪责相当

D.实事求是

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第2题

以下关于内部控制保证的说法中,正确的是()。①建立信息和沟通机制,促进公司信息的广泛共享和及时充分沟通,提高经营管理透明度,防止舞弊事件的发生②建立内控管理及评价机制,通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划,推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查,并据此调整和改进公司的内部控制流程③保险公司应当建立内控风险应急管理机制,制定周全和可操作性强的应急预案,明确各种风险情形下的应对措施,尽可能减少内控风险的影响和损失④严格内部控制责任追究,对于违反内部控制要求的行为,造成损失,要追究当事人和领导责任;没有造成损失视情况可以不追究当事人和领导责任

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

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第3题

根据基层营运人员独立履职要求,各级营运人员必须做到以下哪几点?()

A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则

B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理

C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施

D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务

E.合法合规当首位,风险防控责任尽

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第4题

驻村帮扶单位的职责任务是()

A.负责通知对派驻的第一书记,驻村工作队履职尽责情况负领导责任

B.全力支持本单位派驻的第一书记、驻村工作队工作

C.严防“派而不驻、扶而不会、帮而不力”

D.组织动 员单位党员干部与建档立卡贫困户开展结对帮扶,细化实化帮扶措施,切实做到扶真贫、真扶贫

E.要切实加强对驻派人员的管理,派驻人员不能胜任工作的,派驻单位要落实召回制度(正确答案)

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第5题

审计人员有下列哪些情形()之一的,保险机构应进行处理。A.先被审计对象询问工作相关情况的。B.对于
审计人员有下列哪些情形()之一的,保险机构应进行处理。

A.先被审计对象询问工作相关情况的。

B.对于保险机构发生须追究责任的案件,根据中国保监会有关规定,保险机构在追究直接责任人和间接责任人的责任之外,如存在内部审计人员因严重过失未能揭示相关风险的情况,应对相关人员予以追究责任,但有证据表明其已经履行了岗位职责的除外。

C.按照规定进行审计,但因工作能力有限未查出全部问题的。

D.对于滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的内部审计人员,保险机构应依照国家和保险机构有关规定进行处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关。

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第6题

农村商业银行()为本单位负责人履职待遇和业务支出工作的总责人。

A.行长

B.董事长

C.分管行长

D.主要负责人

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第7题

商业银行应当明确关键岗位的备份人员及其备份方式,并确保备份人员可用,提高关键岗位人员无法及时履职风险。()
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第8题

监事会承担本机构及辖内机构反洗钱工作的监督责任,职责是()

A.监督理事会、高级管理层以及各条线、各部门反洗钱义务的履职尽责情况并督促整改

B.对反洗钱工作提出意见和建议

C.其他应当由监事会承担的反洗钱职责

D.以上都是

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第9题

关于银行保险的销售误导管理,以下说法正确的是()。

A.可以在销售过程中使用“银行和保险公司联合推出”用语

B.对销售误导进行责任追究的对象是直接责任人和间接责任人

C.对销售误导追究的原则包括“责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究”

D.任何情况下,商业银行网点销售人员都不能代投保人本人填写投保单

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第10题

《消防安全责任制实施办法》第五条规定,坚持(),对不履行或不按规定履行消防安全职责的单位和个人,依法依规追究责任。

A.依法监督

B.权责一致

C.依法履职

D.失职追责

E.违责必究

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第11题

保险机构()应确保内部审计部门的独立性及履职所需资源与权限。内部审计部门和内部审计人员履职
所需的资源,包括经审计委员会批准的内部审计预算和人力资源计划,以及必要的办公场地、系统、设备等。

A.董事长

B.总经理

C.审计部门负责人

D.监事长

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