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[多选题]
监事会承担本机构及辖内机构反洗钱工作的监督责任,职责是()
A.监督理事会、高级管理层以及各条线、各部门反洗钱义务的履职尽责情况并督促整改
B.对反洗钱工作提出意见和建议
C.其他应当由监事会承担的反洗钱职责
D.以上都是
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A.监督理事会、高级管理层以及各条线、各部门反洗钱义务的履职尽责情况并督促整改
B.对反洗钱工作提出意见和建议
C.其他应当由监事会承担的反洗钱职责
D.以上都是
第3题
A.使用单位工商注册地
B.使用单位办公地
C.设备使用地
D.都可以
第4题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第5题
A.监事会
B.董事会
C.股东(大)
D.经理
第7题
A.张某
B.年某
C.张某和年某
D.张某、年某及林某
第10题
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明