更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级”相关的问题
第1题
根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括以下()要素
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)风险
点击查看答案
第2题
公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,结合证券行业特点及公司实际情况,将客户风险等级划分为高、低二个级别()
点击查看答案
第3题
提升客户风险等级后,还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()
点击查看答案
第4题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,在进行风险评估及客户等级划分初评时,初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
A.反洗钱合规管理部门
B.相关业务部门
C.高级管理层
D.董事会
点击查看答案
第5题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括()()
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.综合管理原则
D.保密原则
点击查看答案
第6题
银行业金融机构可根据实际风险状况,必须将《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求运用于一次性交易客户()
点击查看答案
第7题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有()
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.静态管理原则
E.自主管理原则
点击查看答案
第8题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
点击查看答案
第9题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括()
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.统一性原则
D.动态管理原则
E.自主管理原则、保密原则
点击查看答案
第10题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展()、()及其他风险管理工作。支付机构及其他应履行反洗钱义务的特定非金融机构可参照本指引开展相关工作
A.大额交易
B.可疑交易
C.洗钱风险评估
D.客户洗钱风险等级划分
点击查看答案