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[多选题]

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）

A.客户交易目的

B.客户交易性质

C.了解实际控制客户的自然人

D.了解交易的实际受益人

E.客户

答案

ABCDE

发布时间：2023-01-22

更多“金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）”相关的问题

第1题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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第2题

商业银行应当建立健全理财业务系统性风险管理制度，加强理财产品及其所投资资产期限管理，专业审慎、勤勉尽责地管理理财产品系统性风险，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。（）

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第3题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当由投资者自担损失。（)

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第4题

行政执法人员应当忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令，按照规定的权限和程序履行职责，努力提高工作质量和效率。（）

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第5题

金融机构建立健全和执行客户身份识别制度，应当遵循“（)”的原则。

A.您的需求，我的追求

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.防范风险

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第6题

保险代理从业人员应当遵循的客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等道德原则是对()原则的发展。

A.守法遵规

B.诚实信用

C.专业胜任

D.公平竞争

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第7题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第8题

各营业机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解（）。

A.客户

B.交易目的

C.交易性质

D.实际控制客户的自然人

E.交易的实际受益人

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第9题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

公务员法第十二条第五款明确规定：“忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和()。”

A.批复

B.决策

C.指示

D.命令

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第11题

基金管理人应当勤勉尽责，做好网下投资者核查和监测工作。()

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