基金管理人应当勤勉尽责，做好网下投资者核查和监测工作。()

第1题

下列关于代理基金业务的说法，错误的是（)。

A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产

B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则

C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险

D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并根据风险承受能力推荐相应的基金品种

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第2题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当由投资者自担损失。（)

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第3题

下列关于居间人的表述，正确的是（)。

A.居间人是期货公司员工

B.居间人可以通过网络直播向投资者提供指向明确的交易建议

C.居间人可以与他人合谋，通过微信群向投资者提供指向明确的交易建议

D.居间人应当忠实、谨慎、勤勉、尽责地为期货公司介绍投资者

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第4题

义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操作，按照规定

做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存的工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。（）

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第5题

基金托管人在基金托管业务中应（）

A.守法经营

B. 诚实信用

C. 恪尽职守

D. 勤勉尽责

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第6题

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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第7题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第8题

基础设施基金的网下投资者和公众投资者应在募集期内认购，募集期原则上不得超过5个交易日。()

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第9题

网下投资者在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，可以使用他人账户、多个账户或委托他人报价。()

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第10题

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）

A．对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力

B．其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高

C．一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高

D．基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益

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第11题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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