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[主观题]

对当日基金认/申购交易进行冲账时,柜员应使用“0065冲账前查询”交易联动“0045冲账”交易进行操

对当日基金认/申购交易进行冲账时,柜员应使用“0065冲账前查询”交易联动“0045冲账”交易进行操作。()

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更多“对当日基金认/申购交易进行冲账时,柜员应使用“0065冲账前查询”交易联动“0045冲账”交易进行操”相关的问题

第1题

办理基金专户或券商资管认/申购交易时,客户资金账户相应金额实时扣款。日终后认/申购交易信息发送至登记机构;()日日终,登记机构反馈确认信息,对不成功交易,进行资金退款。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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第2题

以下使用“5444理财冲账前查询”联动“5445理财冲账”交易办理理财冲账,系统控制()办理冲账。

A.只允许原柜员隔日

B.允许原网点任一柜员隔日

C.只允许原柜员当日

D.允许原网点任一柜员当日

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第3题

基金购买交易提交后如系统提示以下信息,综合柜员应提示客户不能办理申购()

A.基金账户处于冻结、预销户状态,基金投资账户处于冻结状态

B.基金成立后处于封闭期,不受理申购业务

C.客户单笔申购金额低于基金首次/最低购买金额下限,客户单笔申购金额高于基金最高申购限额

D.客户累计申购单只基金总额超过基金预定规模10%

E.该基金已公告暂停申购业务,客户风险承受能力低于拟购买基金的风险等级

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第4题

隔日发现本机构差错的处理流程,错误的是()。(1

A.应填制反方向红、蓝字借(贷)方冲正传票

B.由柜员在传票上写明原因

C.操作冲账交易、补账交易或串户冲正交易进行冲正

D.将原记账凭证复印件附于冲正传票后做附件并及时通知客户

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第5题

ETF基金管理人在()需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每15秒发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A.每一交易日闭市后

B.每一交易日开市后

C.每一交易日闭市前

D.每一交易日开市前

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第6题

某只开放式基金已过募集期,个人客户持我行借记卡首次购买该基金,柜员需办理()交易。

A.3500基金客户签约

B.3529开立基金账户

C.3520基金认购

D.3521基金申购

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第7题

记账的账务发生差错需要更正时,以下错误的是()

A.当日发生的差错,使用反向交易进行错账冲正

B.隔日错账,可使用原交易的冲正交易进行错账冲正

C.如属于重要的前期差错,更正本年度错账应采用反方向红(蓝)字冲账的方法

D.如属于重要的前期差错,更正以前年度错账应采用同方向蓝字调整的方法

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第8题

客户认/申购基金产品时,对客户资金账户相应金额()扣款。

A、日终

B、次日

C、实时

D、T+2

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第9题

下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是()。

A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,并应当每周进行收益分配

B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

C.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润

D.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配

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第10题

关于货币市场基金的利润分配的说法,错误的选项是()。

A.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配

B.节假曰的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益

D.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润

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