一个金融机构扩大了它的服务范围以吸引政治高风险的人的业务,这类人以前从未在客户群里面。在考虑将PEP(politicallyexposedperson)作为客户时合规官员应该采取哪两个行动?()
A.加强对业务关系的持续监控
B.在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获取高级管理人员的批准
C.采取足够的措施确认业务关系和偶然交易中财富和资金的来源
D.当PEP被高级经理预先核准时加速尽职调查
A.加强对业务关系的持续监控
B.在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获取高级管理人员的批准
C.采取足够的措施确认业务关系和偶然交易中财富和资金的来源
D.当PEP被高级经理预先核准时加速尽职调查
第1题
A.来到小山上映入眼帘的,是一个巨大的由一块茶色玻璃构成的覆斗形上盖,它保护着古墓的发掘现场
B.微博一经推出,就以强大的即时通信功能迅速吸引广大网民
C.考古学家对两千多年前在长沙马王堆一号墓新出土的文物进行了多方面研究
D.作为全新的行业,不仅电子商务在一定程度上改变了人类的生活方式,也冲击了传统商业模式
第3题
第4题
A.给予客户或介绍人提取“案件接受费”承揽业务
B.在报纸上刊登广告,介绍自己擅长办理各类申诉、执行等疑难案件
C.通过撰写文章,参加立法等活动,扩大社会知名度
D.无正当理由,以在规定收费标准以下收费为条件吸引客户
第6题
A.每个网络经营者必须经营20%的热门产品来获得80%的销量
B.许多互联网企业在成立之初往往通过免费模式来吸引用户以求越过网络规模临界点,进入自我扩张的正反馈状态,实现持续的盈利
C.每个网络经营者必须要解决逆向选择和道德风险问题
D.每个网络经营者要不断推出新产品、新服务来构建一个更大、更完备的网络生态系统,来吸引更多的客户扩大自己的网络,削弱竞争对手的网络
第7题
A.某市为避免污染影响居民生活,将药厂移至城郊新建的产业园
B.某市出台相关政策吸引高校毕业生到新建的产业园创业、就业
C.某市利用网络平合招商引资计划在郊区新建一个电子产业园区
D.某市在成熟的产业园周边地区开发很多配套设施齐全的新楼盘
第8题
A.9、10和11月份的广告被少于《农庄报道》读者中愿意为小麦农场主联盟捐献的 1/3的人注意到。
B.种小麦的农场主过去一直在夏末收割,出售完冬小麦后还银行贷款。
C.《农庄报道》的读者中,大部分对小麦农场主联盟有足够兴趣并愿意捐款的人已经对广告做出了反应。
D.大多数在一年中捐款给小麦农场主联盟的人,这样做是对《农庄报道》的广告做出的反应。
第10题
请问:1.什么是战略决策和战术决策?
2.请指出科宁公司战略决策和战术决策的主要内容。
3.依据计划涉及的时间长短不同,请划分科宁公司的中期计划和短期计划。