题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
营业部反洗钱内部控制管理办法体系包括()
A.《大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《反洗钱内部控制管理办法》
C.《反洗钱年度报告管理办法》
D.《反洗钱宣传和培训管理办法》
答案
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A.《大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《反洗钱内部控制管理办法》
C.《反洗钱年度报告管理办法》
D.《反洗钱宣传和培训管理办法》
第4题
内部审计是一个有活动的职业。以下哪项对当前的内部审计的范围做出了最佳描述:
A.内部审计包括评价组织资源使用的效果和效率;
B.内部审计包括评价是否遵守法律、法规与合同;
C.内部审计已发展到证实资产的存在性以及检查安全防护资产的方式;
D.内部审计已发展到评价所有的风险管理、控制和治理体系。
第6题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第7题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D.按照规定对职工进行反洗钱培训的;
第9题
A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力