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[多选题]

金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；

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发布时间：2020-09-17

更多“金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派”相关的问题

第1题

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告;情节严重的，依法予以行政处罚（）

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的

D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

E.违反保密规定，泄露有关信息的

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第2题

金融机构违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）。

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料，进展核对并登记的

D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的

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第3题

金融机构统计及相关部门和人员，有以下哪些行为（）之一的，由中国人民银行地（市）级（含地、市）以上机构和有关部门对该金融机构给予警告并处以3万元以下罚款；对金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，由所在金融机构或者上级金融机构给予警告、严重警告、记过、记大过、降级的纪律处分

A.虚报、瞒报金融统计资料的

B.伪造、篡改金融统计资料的

C.拒报或者屡次迟报金融统计资料的

D.违反本规定，未经批准，自行编制发布金融统计调查表，造成恶劣影响的

E.强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的

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第4题

金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分（）

A.发现假币而不收缴的

B.未按照中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法规定程序收缴假币的

C.应向人民银行和公安机关报告而不报告的

D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

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第5题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

C.与身份不明的客户进行交易

D.违反保密规定，泄露有关信息的

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第6题

金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。上述行为涉及假人民币的，对金融机构处以 1000 元以上 5 万元以下罚款，涉及假外币的，对金融机构处以 1000 元以下的罚款（）

A.发现假币而不收缴的

B.未按按照本办法和规定程序收缴假币的

C.应向人民银行和公安机关报告而不报告的

D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

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第7题

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：()。Ａ、违反保密规定，泄露有关信息的Ｂ、故意提供虚假材料的Ｃ、拒绝、阻碍反洗钱检查的Ｄ、未指定专人联络现场检查事项的

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：()。

Ａ、违反保密规定，泄露有关信息的

Ｂ、故意提供虚假材料的

Ｃ、拒绝、阻碍反洗钱检查的

Ｄ、未指定专人联络现场检查事项的

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第8题

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款()。

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.未指定专人联络现场检查事项的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.故意提供虚假材料的