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[多选题]
金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是()
A.风险相当原则
B.动态管理原则
C.同一性和全面性原则
D.保密原则
答案
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A.风险相当原则
B.动态管理原则
C.同一性和全面性原则
D.保密原则
第1题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第2题
B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
第5题
A.董事会成员
B.高级管理人员
C.业务部门负责人
D.反洗钱专职人员
第8题
A.全面性原则
B.风险相当原则
C.同一性原则
D.自主管理原则
第9题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第10题
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
B.对客户进行不变的风险等级评定及分类
C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理