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对中风险客户应当采取强化尽职调查措施，以获取额外的客户信息及交易目的。（）
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更多“对中风险客户应当采取强化尽职调查措施，以获取额外的客户信息及交易目的。（）”相关的问题
第1题
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第2题
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
第4题
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况
C.了解法人客户的股权或控制权结构
D.进一步分析客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件
第5题
A、客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
B、严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，
C、严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。
D、从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。
E、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
第6题
a) 建立有效安全通报机制，及时通报安全事件情况及防范处理措施
b) 对运维人员采取有效的信息安全管理措施，如调查、保密协议等
c) 对安全设施、网络系统进行安全监控、分析、报告，控制安全风险、防止安全事件发生
d) 建立适宜的信息安全管理机制，以规范运维服务人员的信息安全行为
第8题
A.自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
第9题
A.通过电话回访，实地查访，向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等途径，进一步调查、核实客户的职业、年龄、收入等身份情况。
B.采取合理措施核实客户的实际控制人和实际受益人，了解法人客户的股权和控制结构
C.对客户的全部账户和交易进行审查，调查分析客户的交易背景、交易目的及其合理性，判断客户的交易行为与其风险状况是否相符。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人进行交易核实
第10题
A.通过风险监测或者接到举报发现可能存在生物安全风险
B.为确定监督管理的重点领域、重点项目，制定、调整生物安全相关名录或者清单
C.发生重大新发突发传染病、动植物疫情等危害生物安全的事件
D.以上都是
第11题
A.岗位职责与人力资源需求计划
B.招聘、培训与离职
C.人力资源考核政策
D.薪酬及激励政策
