以下关于我行合规主体的说法,正确的是()。
A.合规的主体是我行所有员工
B.合规的主体只是我行高管层
C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员
A.合规的主体是我行所有员工
B.合规的主体只是我行高管层
C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员
第1题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第2题
关于信用保险合同的特征,下列说法不正确的是()。
A.承保危险的无规律性
B.保险人资格的特许性
C.合同的公益性
D.主体的特殊性
第3题
A.监理单位必须在其资质等级许可的范围内承担铁路建设工程监理业务,不得超越资质范围承接监理业务
B.监理单位必须依法合规开展监理工作,维护建设单位的合法权益,可以转让或分包工程监理业务
C.监理单位及监理人员可以承揽被监理工程的施工和建筑材料及设备的销售业务
D.监理单位及监理人员有保护建设单位和被监理单位知识产权的义务,不得向第三方泄露其商业秘密和技术秘密
E.严禁向被监理工程的施工单位指定或推荐材料、设备的生产供应商
第4题
下列关于委托实施行政许可的说法,不正确的是()。
A.只有法律、法规或者规章有规定时,行政机关才可以在其法定职权范围内委托实施行政许可
B.被委托实施行政许可的主体应当是具有管理公共事务职能的组织
C.委托机关应当将受委托机关和受委托实施行政许可的内容予以公告
D.受委托机关不得再委托其他组织或者个人实施行政许可
第5题
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
第6题
A.《网络空间安全法》:中国安全法规
B.《Section508VPATs》:美国安全法规
C.可信云C-STAR:信息安全管理体系安全认证
D.ISO27001系列:云安全联盟安全认证
第7题
A.A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;
B.B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;
C.D类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D.D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
第8题
关于《国际危规》对通用包装的要求,以下说法错误的是()。
A.包装应具有足够的强度和较好的密闭性
B.包装内表面的材料性质应与所装物质的性质相容
C.包装外表面不允许沾染任何有害物质
D.盛装过危险货物的空容器不论是否清洗或处理过,均应作为其装过的危险货物对待
第9题
A.是企业之间建立的正式合作协议
B.战略联盟是在竞争者之间建立的一种平等合作的伙伴关系
C.战略联盟与并购有着显著的区别
D.因为双方都是独立的主体,战略联盟比并购的风险要小很多
第10题
以下关于理财合同的签订程序说法错误的是()。
A.签订合同之前,理财规划师应准备好合同文本
B.将合同交给客户,对客户理解有误或不理解的条款向客户做详细解释
C.审查客户身份,确认客户具有签订合同的行为能力
D.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页则要求客户在首页上签字
第11题
A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定,对已合规尽职的相关人员,认定无责
B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的,认定为尽职免责
C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内,即可免于认定责任
D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后,认定为尽职免责