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[判断题]

客户身份识别时，系统提示“客户受到相关国家或组织制裁”时，网点应拒绝为客户办理业务。（)

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发布时间：2022-10-23

更多“客户身份识别时，系统提示“客户受到相关国家或组织制裁”时，网点应拒绝为客户办理业务。()”相关的问题

第1题

金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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第2题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第3题

金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。此题为判断题(对，错)。

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第4题

通过“客户识别确认”流程核验客户身份后，系统自动将流程采集的客户头像，共享至业务影像界面，无需再次影响客户。（)

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第5题

我行在受理客户提交的汇出国际汇款业务时,经审核业务资料无误后,经办柜员应在核心银行系统内选择055472-汇款提示交易,录入相关的信息。（)

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第6题

银行为存款人开立存款账户时，要依法履行()。

A.上门核查

B.客户身份识别义务

C.电话查证

D.保存客户身份资料

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第7题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第8题

在经营活动时，除了对我们的客户进行身份识别，还应对（）进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第9题

客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证

件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()

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第10题

根据反洗钱规定，发生下列()情形时需对客户身份进行识别。

A.首次与客户建立关系时

B.客户身份发生变更时

C.发现客户账户、资金情况异常时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时

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第11题

存金通1号提货重量在（)克（含)以上或存金通2号提货金额在人民币5万元（含)以上的，须按照系统提示进行客户身份联网核查（）

A.100

B.200

C.300

D.400

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