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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
答案
A、证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
解析：证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度合规管理和内部控制机制的前提下可以将其专门研究部门中签订劳动合同取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员申请注册登记为证券分析师
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第1题
A.商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
C.依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.个人用户在签约时给客户发票联，抵扣联，注册登记联
B.个人用户在签约时给客户发票联，报税联，抵扣联，注册登记联
C.个人用户在签约时给客户发票联，报税联，注册登记联
D.企业用户在签约时给客户发票联，报税联，抵扣联，注册登记联
第5题
A.严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确表述自己的研究观点
B.不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾
C.不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或者投资评级报告
D.可以暗示保证投资收益
第6题
A.客户信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托公司持有的担保证券的明细数据
B.客户信用证券账户不能直接进行投票
C.客户信用证券账户记载的证券明细数据以登记公司的为准
D.配合司法机关冻结客户财产时可以直接对客户信用证券记载的证券数据进行冻结
第7题
A．基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
B．基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
C．从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
D．基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
第10题
A.从菜单栏综合查询进入培训任务查询，点击年度培训学时汇总查询可查询后续职业培训情况
B.经纪人如果4月1日入职，次年3月30日前完成后续职业培训即可
C.经纪人逾期未完成后续职业培训将被责令参加额外惩戒培训
D.经纪人首次注册从业资格的，从次年起参加后续职业培训
E.经纪人接受相关专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年可豁免必修学时
第11题
A.主张身份证件被冒用于登记注册为法定代表人，根据登记机关登记信息的变化情况，更改该法定代表人与纳税人的关联关系
B.主张身份证件被冒用于登记为财务负责人和其他办税人员，根据其出具的个人声明、公安机关接报案回执等相关资料，解除其与纳税人的关联关系
C.主张本人身份信息被其他单位或个人违法使用办理虚假纳税申报的自然人纳税人，可向税务机关进行检举
D.解除相关人员关联关系属于即办事项
