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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券经纪人在执业过程中,不得从事（）活动

A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

B.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

答案

A、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

发布时间：2023-04-27

更多“证券经纪人在执业过程中,不得从事（）活动”相关的问题

第1题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）

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第2题

证券基金经营机构从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。中国证监会另有规定的，从其规定。()

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第3题

根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

设立从事经纪活动的法人企业，应当有()名以上经纪执业人员。

A.2

B.3

C.5

D.4

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第5题

执业技术经纪人应当以经纪组织的名义执业，不得同时在两个以上经纪组织从事同一行业的经济业务。()

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第6题

经纪组织可以依法设立从事经纪活动的分支机构，设立分支机构应当有与其经营范围相适应的经纪执业人员。()

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第7题

经纪人在从事经纪活动中，应当遵守国家法律，遵循（）、（）、（）和（）的原则。

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第8题

房地产销售服务人员应当取得相应从业资格或经过专业培训合格后，方可从事相应的房屋销售(含代理)或居间服务业务属于执业合法原则中的()。

A.房地产经纪活动客体合法

B.房地产经纪活动行为合法

C.房地产经纪活动主体合法

D.房地产经纪活动目的合法确认

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第9题

进行客户招揽时，必须遵守（）

A．分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B．与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成，不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C．不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬D．以上都必须遵守

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第10题

严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体内容包括哪些（）

A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

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第11题

严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括（）

A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作