题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
市局(公司)监管督办问责机制,主要方式包括工作联系单、电话沟通、书面督办、专项约谈、问责处理,各种方式可视情况单独使用或合并使用()
答案
是
是
第1题
A.工作联系单
B.电话沟通
C.书面督办
D.专项约谈
第5题
A.下发风险提示函
B.监管通报
C.责令限期整改
D.责令内部问责
第7题
A.公司重视程度不够,内控制度存在重大疏漏
B.组织机制流于形式,浮于表面
C.定期检查动力与能力不足
D.考核问责机制形同虚设
E.廉洁防控机制执行不到位
第8题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的