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[多选题]

据人行反洗钱要求，各保险公司应留存客户信息九字段、签名及相关投保影像，并需提供的真实、有效、准确、完整及合理性信息及资料，具体包括（）

A.姓名，性别，国籍，职业

B.联系地址，联系方式

C.证件类型，证件号码，证件有效期限

D.配偶，配偶姓名

答案

姓名性别国籍职业联系地址联系方式证件类型证件号码证件有效期限

发布时间：2023-04-11

更多“据人行反洗钱要求，各保险公司应留存客户信息九字段、签名及相关投保影像，并需提供的真实、有效、准确、完整及合理性信息及资料，具体包括（）”相关的问题

第1题

164客户信息收集应满足反洗钱工作要求，对于符合客户识别条件的，做好客户识别工作，并留存客户身份识别信息（）

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第2题

在本次培训开篇讲到的案例中，为什么某保险公司被外部监管机关处以40万元的罚款__（）

A.营销员留存的客户身份证件不在有效期内

B.在投保人委托他人代理签订保险合同的过程中，营销员未按规定登记委托代理人的基本身份信息

C.营销员未能尽职履行反洗钱职责

D.该保险公司未能尽职履行反洗钱义务，存在洗钱风险

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第3题

保险公司应该遵守的监管有关反洗钱的要求包括（）

A.投保时应要求客户提供相关就职证明，证明自己所从事的职业、单位、收入情况

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.与渠道签约明确反洗钱责任

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第4题

对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（)

A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性，审慎性、有效性和独立性四大原则

B.对于新建保险业务关系客户的身份识别，其识别流程包括确认、核对、登记、留存等环节

C.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作

D.规定专门的反洗钱保密规程

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第5题

各营业网点在受理客户业务申请时，涉及要求客户提交法律文书的，应采取有效措施（包括但不限于电话、网络等渠道或实地走访等）对法律文书的内容以及真实性进行查证，杜绝核实流于形式。通过电话、网络等渠道进行核实的，应在核实前通过合法、可信渠道，查询并确认查证电话/网址/微信公众号及其真实性。通过电话核实的，原则上应使用录音电话拨打；通过网络方式进行核实的，应留存并打印网络核实结果的截屏；通过现场进行核实的，原则上应派出至少2人前往签发法律文书的机构办公地点进行核实。未采取有效措施对法律文书核实的，不得办理相关业务（）

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第6题

中亚公司开户已经人行核准，柜员小李应客户要求为其开通了网上银行业务，并向该客户出售了转账支票和现金支票各1本，受理客户提交的转账支票1笔。该操作是否正确，为什么？

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第7题

以下哪项不符合实物贵金属产品销售要求（）。

A.各分行在开展自营实物贵金属业务过程中，应严格遵守反洗钱相关规定开展客户身份识别，登记或更新客户信息。

B.根据客户风险等级和具体业务情况，开展加强尽职调查和/或特别的尽职调查，并留存相关资料等。

C.为客户代买实物贵金属产品。

D.原则上针对洗钱风险等级为

E.的客户，限制叙做实物销售、订金销售和回购交易。

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第8题

客户近3个月人行征信报告查总次数16次，符合准入要求（）

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第9题

银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务，应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求，留存开户申请人身份证件的原件、复印件、影印件或者影像等。（）

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第10题

根据《中国人民财产保险股份反洗钱工作办法》，在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如（），公司各分支机构应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人及投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

B.金额为人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上

C.金额为人民币8000元以上或者外币等值1000美元以上

D.金额为人民币5000元以上或者外币等值5000美元以上

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第11题

哪个不是支付结算改造设计思路中-内控与风险（）

A.凭证及印鉴电子化

B.登记薄电子化

C.对反洗钱要求留存的信息要素进行强控

D.减少办理业务的繁琐步骤，提高客户体验

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